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　　开头：经济参考报

　　近日，中国人民银行暴露2023年首批罚单。因违抗反洗钱联系规定，中信证券及中信建投双双收到央行罚单，两家机构悉数被罚2764万元，8位联系背负人也未能撤职连带背负。

　　其中，中信证券被罚金1376万元，中信建投被罚金1388万元，两券商共同处罚原因包括未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送大额交往讲演或者可疑交往讲演。同期，中信证券被揭露未按规定保存客户身份贵府和交往纪录，中信建投则存在与身份不解的客户进行交往或者为客户开立匿名账户、化名账户的情形。

　　值得贯注的是，联系处罚还触及到8位公司背负人。中信证券方面，央行对时任资产处置委员会运营处置部试验总司理严高剑罚金10.5万元，对时任信息时候中心试验总司理李军罚金4.5万元，对时任合规部总监陈朝云罚金3.5万元，对时任资产处置业务运营处置部试验总司理徐强罚金2.5万元。中信建投方面，时任公司法律合规部行政认真生齿建强、时任公司经纪业务处置委员会主任委员张昕帆均被罚金7万元；时任公司资产处置部合规风控部总监曹露丹被罚金6万元；时任公司信息时候部业务笼统处置团队认真人李宁被罚金3.5万元。

　　据了解，本次中信证券及中信建投所受行政处罚，主要基于《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）及《金融机构反洗钱规定》（以下简称《规定》）。其中，《规定》第九条泄露，“金融机构应当按照规定树立和实施客户身份识别轨制”。第十条泄露，“金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份贵府和约略反馈每笔交往的数据信息、业务笔据、账簿等联系贵府”。第十六条则泄露，“金融机构过火职责人员照章提交大额交往和可疑交往讲演，受法律保护”。在处罚方面，《反洗钱法》则明确，金融机构如出现上述气象，由国务院反洗钱行政附近部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚金，并对径直认确切董事、高等处置人员和其他径直背负人员，处一万元以上五万元以下罚金。

三星电机最近决定投资1.9万亿韩元的半导体封装基板（FCBG，倒装芯片球栅阵列）工艺。半导体封装基板的作用是传递半导体芯片和主基板之间的电信号，保护半导体免受外部冲击等。在半导体封装基板中，三星电机“专注于FCBGA”。主要用于PC和服务器等需要高性能、高密度电路连接的CPU（中央处理器）、GPU（图形处理器）等。

　　频年来，券商合规监管接续深远。本年1月30日，中国人民银行发布《2021年中国反洗钱讲演》，暴露了面向金融机构的一系列反洗钱职责后果。数据泄露，2021年，人民银行各级分支行共对638家义务机构开展了反洗钱法则检查，照章处罚反洗钱违法机构401家，罚金金额3.21亿元，处罚违法个人759人，罚金金额1936万元。讲演进一步称，证监会接续完善行业反洗钱轨制机制策画，股东健全行业监管规定。

　　诚然监管对机构条款趋严，但券商因反洗钱职责不到位而遭处罚的情况时有发生。2023年1月16日，国泰君安便因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交往讲演而接到央行上海总部罚单，被罚金额95万元。国泰君安法律合规部总司理王吉学行为联系背负人，被罚4.25万元。据不整个统计，2022年以来，还有广发证券、海通证券、中天证券、国信证券等券商或分支机构及联系人员先后受到反洗钱处罚，其中机构被罚金30万元至100万元以上不等。

　　2023年1月13日，证监会发布《证券经纪业务处置方针》，自2月28日起试验。《方针》提到，证券公司应严格履行客户处置职责，切实做好客户身份识别、客户符合性处置、账户使用实名制等职责。证监会暗示，下一步将接续加强监管，督促证券公司严格死守《方针》关联条款，法度开展证券经纪业务，切实选藏市集交往秩序，保护投资者正当利益。同期，强化监管法则，从严查处监犯违法行径，促进行业接续健康发展。

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